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    一场影响深远的新陈代谢,正在私募行业的肌体里进行着。

    今年以来,面对乱象频出的私募行业,监管力度持续加大。比如,近期广东证监局8天之内对7家私募管理人下发了监管函,深圳证监局1天之内公布了6份行政监管措施决定书。此外,中国证券投资基金业协会(下称中基协)数据显示,截至6月6日,中基协历年来注销的私募机构已超过2000家。

    面对监管部门不断升级的“扶优限劣”措施,许多私募管理人通过招募合规专业人才、加强员工合规培训等方式提升公司合规风控水平,头部机构也立足长期,不断优化客户管理和净值表现。

    直击沉疴:违规操作无处遁形

    私募基金行业在今年初正式迈入20万亿元时代,成为资管行业不可或缺的重要力量。

    不过,疾驰中的私募基金业仍存在“违规募集”“失联”“承诺保本刚兑”“变相自融”等顽疾。对此,监管重拳出击,规范私募机构合规展业。

    监管力度的增强,加快了“伪私募”“乱私募”的出清进程。中基协公示的信息显示,截至6月6日,已有2092家私募机构因违规行为被中基协注销,其中不乏春晓资本、创势翔等昔日的明星创投和冠军私募。从年度注销数据来看,2018年至2021年被中基协注销的私募机构数量分别为90家、516家、608家和593家,今年以来(截至6月6日)被中基协注销的私募机构数量也超过了200家。

    “以前私募机构野蛮生长,大多数小私募甚至没有专门的合规、运营岗位,在产品募集、运营、投后管理、投资者适当性管理等层面存在漏洞。不过,近年来监管部门对私募机构违规操作呈现零容忍的态度,大幅压缩了私募机构不当操作的空间,合规至上的理念在私募机构中逐渐成为共识。”私募排排网财富管理合伙人荣浩表示。

    合规至上:私募机构正视生存法则

    除了去除行业顽疾,监管部门近年来也出台了诸多“扶优”政策。

    从2020年2月起,中基协便开展私募基金产品备案分道制试点工作,使资源逐渐向优质私募机构倾斜。今年6月2日,中基协发布更新后的《私募基金管理人登记申请材料清单》及《私募投资基金备案关注要点》,进一步细化了私募机构人员专业性、合规性要求,同时为私募基金管理人及申请机构办理登记备案业务提供便利。

    监管部门扶优限劣措施的不断升级,让诸多私募管理人开始重新审视、完善自身合规风控体系。

    “过去公司没有专门的合规岗位,都是由其他岗位的人员兼任的。但是,近两年监管部门抽查频率显着提升,扶优限劣措施不断升级,出于长久发展的考虑,公司去年招募了新的合规总监。这位总监长期在大型资管机构工作,非常资深,希望公司今后各项流程更加专业规范。”沪上某百亿级私募老总表示。

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1 条回复
  1. usdt搬砖(www.usdt8.vip)
    usdt搬砖(www.usdt8.vip)
    (2022-06-12 00:13:22) 1#



    炒鸡炒鸡好的内容

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